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    學習貫徹新《證券法》,保護投資者合法權益
    時間:2020-05-15

    為響應中國證監會、山東證監局號召,即日起,日照港(600017)陸續推出“5.15全國投資者保護宣傳日”系列宣傳活動,貫徹落實新《證券法》、新三板和創業板改革舉措,保護投資者合法權益。
    新《證券法》突出強調了投資者權益保護,特別是中小投資者權益保護這一主線,并在第六章新設“投資者保護”專章。其中,有哪些令人關注的亮點呢?我們一起來了解下。
          一、區分普通投資者和專業投資者
          新證券法不再將全市場的各類投資者統一對待,而是首次對普通投資者和專業投資者進行區分,在此基礎上有針對性的做出投資者權益保護安排。目的是為風險承受能力相對較低、投資專業知識和專業能力相對不足的普通投資者提供更加充分的保護。證券法規定,普通投資者與證券公司發生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的規定,不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的,應當承擔相應的賠償責任。
          二、建立符合中國國情的證券民事訴訟制度
          新修訂的證券法將強調依法治市,強調用法律的手段來解決民事訴訟當中的維權索賠,也就是說,對于投資者,尤其是中小投資者,應該主動拿起法律的武器來維權索賠。新《證券法》探索建立了中國特色的證券集體訴訟制度,一是充分發揮投資者保護機構的作用,允許其接受50名以上投資者的委托作為代表人參加訴訟。二是允許投資者保護機構按照證券登記結算機構確認的權利人,向人民法院登記訴訟主體。三是建立了“默示加入”“明示退出”的訴訟機制,為投資者維護自身合法權益提供方便的制度安排。
          三、在法律層面明確先行賠付制度。
          先行賠付制度能保障投資者在因證券欺詐等行為蒙受損失時及時、優先獲得賠償,在投資者保護體系中至關重要。新《證券法》在法律層面明確先行賠付制度,對我國投資者保護體系整體搭建意義重大。明確發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構,就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發行人以及其他連帶責任人追償。
          新《證券法》設立“投資者保護”專章,是立法形式與實質性保護并重,是實體規則與程序保障并舉,是正面賦權與義務強化并行,通過多元主體協同保護,多維角度保護上市公司中小股東權利、增強投資者信心,將為我國資本市場添注發展新動力,開創深化改革新局面。


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